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2017年上半年將迎券商設立潮 合資“小鮮肉”券商成主力

2016年09月18日 10:36:14 作者: 來源:未知

界面新聞記者根據證監會公開資料統計發現,2015年至今,僅有兩家證券公司——申港證券和華菁證券獲批設立,但如果算正處于材料審核期的證券公司,那么就還有十多家“小鮮肉”券商蓄勢待發,證監會的材料審核期最長六個月,據此推算,中國證券行業將在2017年上半年迎接一波券商獲批設立潮。

界面新聞記者統計了自2015年以來已經獲批設立的證券公司和材料正在審核中的證券公司,如下表:

 

2017年上半年將迎券商設立潮 合資“小鮮肉”券商成主力

 

截至9月14日,根據證監會公告和公開資料整理。

此次獲批的證券公司很多相似的特點,從表中一共18家證券公司來看,受到CEPA《補充協議十》直接影響下成立的證券公司已經達到9家,占一半。

CEPA(《關于建立更緊密經貿關系的安排》的英文簡稱),包括中央政府分別與香港特區政府、澳門特區政府簽署的《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》、《內地與澳門關于建立更緊密經貿關系的安排》。其中,2015年簽署的CEPA《補充協議十》重點補充了內地證券公司、證券投資咨詢機構對港澳地區進一步開放的細則,其主要內容有:

一是允許符合設立外資參股證券公司條件的港資、澳資金融機構分別按照內地有關規定在上海市、廣東省、深圳市各設立一家兩地合資的全牌照證券公司,港資、澳資合并持股比例最高可達51%,內地股東不限于證券公司,例如匯豐前海證券。2015年,國際金融巨頭匯豐銀行與深圳前海金融控股有限公司就合資設立港資控股證券公司達成協議,這意味著匯豐銀行有望控股匯豐前海證券51%的股權,或將成為中國第一家外資控股證券公司。

二是允許符合設立外資參股證券公司條件的港資、澳資金融機構按照內地有關規定分別在內地批準的在金融改革方面先行先試的若干改革試驗區內,各新設一家兩地合資全牌照證券公司,內地股東不限于證券公司,港資、澳資合并持股比例不超過49%,且取消內地單一股東須持股49%的限制,如已經獲批設立的華菁證券。華菁證券的港資股東華興資本集團旗下萬誠證券出資比例為49%,成為華菁證券的控股股東,第二大股東為在深交所上市上海光線傳媒,出資比例為46.1%。

三是在內地批準的在金融改革方面先行先試的若干改革試驗區內,允許港資、澳資證券公司在合資證券投資咨詢公司中的持股比例達50%以上。

不過,即將新成立的券商中少有“全牌照”,主要以投行業務牌照和財務顧問業務牌照為主。根據證監會相關規定,證券公司設立時業務不超過四種,申港證券目前將包括證券經紀、證券承銷保薦、證券自營、證券資產管理等四種業務。一年后可以申請成為牌照齊全的證券公司。

除以上提到的兩家券商之外,其他“小鮮肉”的股東背景實力相當雄厚。大華繼顯陸金(云南)證券聯手新加坡最大的證券公司——大華繼顯證券,服務延邊地區金融改革;云鋒證券股東則包括了馬云旗下公司瑞東集團子公司瑞東金融、史玉柱旗下巨人投資;嘉實基金打造的嘉實證券或將成為中國首家基金系券商。

中國證券公司經過20余年的發展,數量上已經達到120多家,但卻飽受同質化經營詬病,同時,中國境內現存的合資券商多數也因持股比例限制、股東文化不同、業務類型單一等并未在中國證券行業產生較大影響。

縱觀該批次新設立的券商,多數服務于中國的自貿區建設、地方金融改革等重大政策命題,在CEPA協議下,港澳資本持股比例也有松動,有利于資本市場與國際接軌,顯示出領導者開放的決心。但是,該批次合資券商如何立足自貿區發展業務,伴隨中國內地金融改革大潮,走出一條差異化競爭的路線,為中國證券行業產生新鮮活力,值得期待。

附部分證券公司資料:

申港證券——首家兩地合資全牌照證券公司

今年中國設立的首家兩地合資多牌照證券公司——申港證券股份有限公司,最終落地上海自由貿易試驗區,申港證券注冊資本為35億元,由3家港資股東和11家內資股東共同設立,持股比例分別為34.85%和65.15%。第一大股東民信金控出資3.5億元,獲得合資公司10%的股權,另外90%的股權,由13名投資者出資,包括2名香港企業(民眾證券、嘉泰新興資本管理有限公司)、11名內地企業及1名合伙企業。申港券商一改中國券商多有地方政府或者國有企業背景的常態,股東為港資企業和境內的民營企業,未來可以利用上海自貿區優勢開展業務。值得注意的是,申港證券的股東中全無國資背景。

華菁證券——背靠港資國際投行華興資本

今年4月20日,證監會正式批復同意設立華菁證券有限公司,成為今年年內批復成立的第二家證券公司。港資股東華興資本集團旗下萬誠證券出資49%,成為華菁證券的控股股東,華興資本是蜚聲海內外的國際精品投行,曾經在中資高新企業紛紛赴境外上市的浪潮中抓住良機,服務客戶包括阿里巴巴、百度、京東、陌陌等多家中概股。華菁證券第二大股東為在深交所上市上海光線傳媒(46.1%)成立于1998年,經過17年發展,已成為中國最大的民營傳媒娛樂集團。

匯豐前海證券——或將成為中國第一家外資控股證券公司

2015年,國際金融巨頭匯豐銀行與深圳前海金融控股有限公司就合資設立港資控股證券公司達成協議,這意味著匯豐銀行有望控股匯豐前海證券51%的股權,未來將重點參與推動RQFII和滬港通等市場開放試點,重點布局RQFII、滬港通和深港通業務,并作為首批國際性商業銀行在銀行間債券市場發行人民幣債券。

東亞前海證券有限責任公司——全牌照合資互聯網證券公司

與匯豐前海證券的情況相似,東亞前海證券由香港最大的獨立本地銀行東亞銀行和深圳前海金控、與深圳創業板上市公司銀之杰(300085)等聯合發起設立。與匯豐前海證券不同的是,銀之杰在獲得該公司股份(26.1%)的同時,也將利用銀之杰自身在金融信息化服務和互聯網信息技術領域積累的優勢,把東亞前海證券打造成一家全牌照的互聯網證券公司。

大華繼顯陸金(云南)證券——新加坡最大的證券公司聯手,探索沿邊金融金融改革

大華繼顯陸金證券是一家合資證券公司,外資來自新加坡最大的證券公司——大華繼顯控股有限公司,云南金控股權投資基金則是云南政府支持成立的大型基金公司。早在2014年5月,云南金控股權投資基金就與大華繼顯證券有限公司簽署了聯合發起設立合資證券公司的框架協議。這家合資券商擬在云南沿金綜改區成立,全名為“云南省廣西壯族自治區沿邊金融綜合改革試驗區”,旨在促進沿邊金融、跨境金融、地方金融改革先行先試,促進人民幣周邊區域化,提升兩省區對外開放和貿易投資便利化水平,定位于跨境投資的金融服務。

溫州眾鑫證券股份有限公司——溫商資本服務溫州金融綜合改革

眾鑫證券這家以“溫州”字號證券公司的申請成立,是溫州金融綜合改革(下稱溫州金改)的重要一環。溫州需要當地的證券公司為溫州的優質企業要發行債券、城投來融資。

云鋒證券股份有限公司——阿里系劍指內地券商牌照

云鋒證券以馬云和聚眾傳媒創始人虞鋒的名字命名而成。馬云旗下公司瑞東集團子公司瑞東金融、史玉柱旗下巨人投資和江蘇魚躍科技將分別出資4.3億元、3億元和2.7億元。雖然注冊資本僅有10億元,但這家帶著馬云和史玉柱光環的券商,還是成為業界關注的焦點。

廣東粵港證券有限責任公司——廣東省第一家港資控股合資證券公司

廣東粵港證券是“粵港合資全牌照證券公司項目”下成立的廣東省第一家粵港兩地合資證券公司,港資持牌金融機構尚乘資產管理有限公司出資2.5億元,占51%股份,廣東蓉勝超微線材股份有限公司出資1.5億元,占30%。

業務范圍包括了全國范圍內投資銀行、資產管理、互聯網金融平臺、財富管理等,通過創新業務模式,主要服務中概股回歸及內地企業到境外上市將不再需要通過國外券商,省去中間通道環節,有效降低企業上市成本。

嘉實證券——首家公募系券商

嘉實打造基金系全牌照金控公司的野心早在三年以前就已初現,此番嘉實基金申請成立證券公司成功,無疑將向基金的上游產業鏈突進,從而產生更多的機會,業內人士分析,如此次嘉實基金申請設立證券公司審批通過,Pre-IPO等業務或許會成為其下一步發展方向,將走互聯網券商的“輕”模式。去年底,英皇證券曾表示已與嘉實基金、豐實資產訂立諒解備忘錄,目的為“設立一家牌照公司,在中國提供全方位的證券及金融服務”,嘉實基金設立證券牌照的合作方,或大概率指向了英皇證券以及上海豐實資產管理有限公司。

粵港證券股份有限公司

雖然兩家公司有些重名,但不同于“廣東粵港證券”由港資控股,“粵港證券”股權結構中粵財控股將認購14億股,持股占比40%,為粵港證券第一大股東;泓景投資認購7億股,持股占比20%;保利物業、高信證券、恒明珠證券、偉祿美林證券均認購3.5億股,持股占比均為10%。值得一提的是,粵財控股為國有獨資公司,實際控制人廣東省人民政府,主要服務廣東自貿區建設。

橫琴海牛證券有限公司

這家名稱頗有地方特色的證券公司——橫琴海牛證券,落戶珠海橫琴自貿區。“橫琴”指的是中國國家級開放新區——珠海橫琴新區,而“海牛”也是被俗稱為“美人魚”的一種珍稀海洋哺乳動物。橫琴海牛證券股東結構尚未公開。

網友評論
搜狐網友:離心   ■
評論:中國高中作業一年布置3億多字,卷子連起來可繞地球5圈,連續8年銷售數量第一!

鳳凰網友:﹎拿命再愛√
評論:他看事總樂觀,看人總悲觀!

騰訊網友:藏背后的傷悲
評論:天平的一端放上愛情,另一端就得放上生命

天貓網友:心悲 2/2start°
評論:女人=吃飯+睡覺+花錢 女人=豬+花錢 女人-花錢=豬 結論:女人不花錢等于豬!

淘寶網友:夠鐘死心孒
評論:世界上最遙遠的距離,莫過于周一到周五。

網易網友:ミ支離破碎
評論:生活就像新聞聯播,不是換臺就能逃避的了。

貓撲網友:我跟了這節奏
評論:我以為你只是頹廢,原來你已經報廢了。

百度網友:基情無處不在
評論:我的興趣愛好可分為靜態和動態兩種,靜態就是睡覺,動態就是翻身

其它網友:〃得之我幸
評論:每天都要做兩件事情:晚上不想睡、早上不想起。

本網網友:ゆ.咬破紅唇
評論:你玩兒的叫潛水,哥玩兒的叫潛伏

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